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盈富基金改章程 禁美国人买卖

日期: 2021-07-30 06:04

年初一度陷入中美争拗风波中的盈富基金(02800.HK),昨于收市后突然公布正式更改公司销售章程,列明“美国人士”不得购买任何基金单位,不论是否依赖于相关美国证券法或其他法律的任何豁免。负责管理盈富基金的道富环球称,美国人士持有的盈富基金占比非常少,更改章程亦不会影响基金运作和持有人利益。

积金局回应称,盈富基金更改章程对非美国人士的强积金计划成员并无影响,而据积金局了解,相关强积金受托人,较早前在其网页已向计划成员发出通知,提醒计划成员须评估投资风险。积金局表示,不时提醒强积金受托人必须履行受信责任,包括审视其强积金基金的服务提供者,是否持续执行其职能,例如投资经理有否按照基金的投资目标进行投资和有良好的风险管理,并确保资讯流通及保持强积金基金的稳定性,以保障强积金计划成员的利益。

盈富基金公告提醒,身为美国人士的单位持有人注意,对于美国人士而言,盈富基金并非合适的投资工具,倘美国人士于2022年6月3日之后继续持有任何单位,则美国法律可能会阻止他们出售或以其他方式买卖其单位。公告亦列明“美国人士”所指的包括任何美国公民、合法永久居民、根据美国或美国境內任何司法管辖区法律组建的实体。不过变动不会影响营运或管理方式,管理盈富基金的费用结构并无改变,变动不会导致基金投资目标或整体风险状况出现任何重大变动。


翻查中央结算系统持股记录显示,目前持有最多盈富基金的是汇丰,持股占已发行股份33.34%,若单计一些具美资背景的公司,持股量较多的包括大通银行(JPMORGAN CHASE BANK)持股仅占已发行股份1.55%,盈透证券香港持股则占已发行股份0.85%,摩根士丹利香港证券持股则占已发行股份0.12%。匯丰的持股,应是反映其作为本港最大强积金受托人的持股。

事实上,盈富基金在年初的两份公告中,已经列明称受美国总统行政命令的影响,盈富基金将不再适合美国人士进行投资,昨日则更进一步列明“美国人士”不得购买任何基金单位。

美国前总统特朗普在去年11月签署行政命令,禁止美国人士投资若干中国公司,并在今年初任期即将完结时,落实该行政命令。由于禁令包括中移动(00941.HK)及中联通(00762.HK)等蓝筹股,

道富环球今年初因应美国政府的行政禁令,曾在三日之內“弹弓手”撤回不再对受制裁实体进行任何新投资的决定,当时市场有声音认为道富环球的处理方法对市场造成不必要的混乱,促请政府撤换盈富基金管理人。

外界常有批评,指美国滥用制裁手段,影响金融市场自由运作。

中文大学商学院高级讲师李兆波称:美国政府限制美国企业投资中资企业,理论上內地及香港也可采用同一方式“反制裁”美国,是可以的,但作为国际金融中心要权衡轻重。

股票分析师协会主席邓声兴相信盈富基金此举是为了避免法律风险。他指,美国对当地公民一直都有不少投资的限制,故向来在美国以外地方,有很多IPO或投资产品都会列明不可以售予美国人,又或证券公司及银行等都会拒绝美国人开户等,当中主因涉及一些税务问题等,而除此考虑之外,他认为盈富基金突作公布,料当中亦有较大机会牵涉中美之间政治因素。

安里控股主席兼行政总裁黄伟康昨形容,对有关行动感到意外,但认为在中美关系仍紧张情况下,也非难以理解。他亦提醒,盈富基金表现或会受影响,尤其需小心一些短期內较大的波动。

盈富基金昨收报26.84元,升3.07%,市值934.57亿元。

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