金融监督管理总局：保险机构开展重大股权投资 不得存在八种行为

【财华社讯】4月3日，国家金融监督管理总局发布关于保险资金未上市企业重大股权投资有关事项的通知。通知提到，保险机构开展重大股权投资，不得存在以下行为：(一)未按照公司发展战略或者受控股股东操控开展重大股权投资；(二)将被投资企业作为投资控股平台，违规投资与该企业主营业务无关的行业企业；(三)实质上控制或共同控制被投资企业，但通过间接投资、分散投资等形式规避监管；(四)向被投资企业提供借款或为该企业融资提供担保，金融监管总局另有规定的除外；(五)通过被投资企业违规为保险机构关联方或关联方指定方提供融资，或者进行利益输送；(六)被投资企业反向持有保险机构股权，或企业之间存在交叉持股；(七)通过合同约定、协议安排等方式，与保险机构以外的投资人作为一致行动人共同开展重大股权投资，或者将股东权利委托保险机构以外的投资人行使；(八)金融监管总局规定的其他禁止行为。

天顺股份(002800.SZ)：实控人王普宇被予以警告，并处以罚款432.79万元

天顺股份(002800.SZ)公告称，公司实控人王普宇因涉嫌信息披露违法违规及违反限制性规定转让证券，收到中国证券监督管理委员会新疆监管局的《行政处罚事先告知书》。

皇氏集团(002329.SZ)：公司因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案

皇氏集团(002329.SZ)公告称，公司于2025年3月28日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，中国证监会决定对公司立案。

ZachXBT：若无人披露违规的Movement项目做市商名字，一切都毫无意义

韵达股份(002120.SZ)：因加盟网点违规收寄，全资子公司收到行业主管部门立案调查通报

韵达股份(002120.SZ)披露了关于因加盟网点违规收寄公告，公司全资子公司上海韵达货运有限公司于2025年3月19日收到行业主管部门对上海韵达货运有限公司立案调查的通报。

退市预警 | *ST旭蓝(000040.SZ)面临终止上市风险，非经营性资金占用问题未解

公司还因未按时披露 2023 年年报及涉嫌信息披露违法违规被证监会两次立案调查，2024 年度预计亏损 3 亿至 5 亿元，且最高可能因坏账准备增加亏损 96 亿元，投资者需注意投资风险。

国家标准《互联网金融 个人网络消费信贷 贷后催收风控指引》发布

【财华社讯】3月13日，据"中国互联网金融协会"微信公众号消息，国家标准化管理委员会近日批准发布国家标准《互联网金融 个人网络消费信贷 贷后催收风控指引》。该指引是我国首个聚焦贷后催收业务的国家级规范，其发布实施有效填补了贷后催收环节长期存在的规范空白，为加强行业自律管理、提升从业机构合规管理水平、识别暴力催收等违法违规行为提供了权威依据，是贷后催收行业迈向规范健康发展的关键一步。标准的主要内容包含催收的适用范围、相关术语定义、风险控制总体要求，以及制度管理、组织和人员管理、业务管理、金融机构对第三方催收机构的管理、个人信息安全保护、重大事项风险报告、业务信息共享等要求。

BUX因财经网红推广违规被荷兰监管机构罚款160万欧元

何一：币安员工所有币买入卖出限制30天，否则视为违规

中国证监会副主席李明：对欺诈发行、财务造假、操纵市场、违规减持等恶性违法重拳出击

【财华社讯】2月21日，最高检与中国证监会联合召开“依法从严打击证券违法犯罪 促进资本市场健康稳定发展”新闻发布会。中国证监会副主席李明表示，下一步，证监会将深入推进新“国九条”和资本市场“1+N”政策文件落地，强本强基，严监严管，强化监管执法政治担当，不断提升违法违规线索发现能力，压降办案周期，提升办案质效，对欺诈发行、财务造假、操纵市场、违规减持等恶性违法重拳出击，从严惩处，持续巩固并不断加强资本市场执法高压态势，继续发挥好与司法部门、金融监管部门等相关各方的治理合力，共同护航资本市场高质量发展。