【财华社讯】4月15日，财政部、金融监管总局联合在部分银行业金融机构开展审计报告批量查验试点工作。目标包括实现银行业金融机构相关系统与财政部注册会计师行业统一监管平台(以下简称统一监管平台)对接，开展银行信贷审核业务领域审计报告批量自动查验、智能查验，公司理财、贸易金融等其他业务领域可参照信贷审核业务，实行审计报告批量查验。运用信息化手段打击不法机构假冒会计师事务所名义出具虚假审计报告、个别会计师事务所为同一审计事项违规出具多份审计报告等违法违规行为，提升银行业务审核效率，加强风险管控。
【财华社讯】3月13日，据"中国互联网金融协会"微信公众号消息，国家标准化管理委员会近日批准发布国家标准《互联网金融 个人网络消费信贷 贷后催收风控指引》。该指引是我国首个聚焦贷后催收业务的国家级规范，其发布实施有效填补了贷后催收环节长期存在的规范空白，为加强行业自律管理、提升从业机构合规管理水平、识别暴力催收等违法违规行为提供了权威依据，是贷后催收行业迈向规范健康发展的关键一步。标准的主要内容包含催收的适用范围、相关术语定义、风险控制总体要求，以及制度管理、组织和人员管理、业务管理、金融机构对第三方催收机构的管理、个人信息安全保护、重大事项风险报告、业务信息共享等要求。
【财华社讯】2月19日，市场监管总局等五部门印发《优化消费环境三年行动方案(2025—2027年)》。聚焦重点领域，强化保障消费者知情权、自主选择权和公平交易权。聚焦网购快递、电信、装修、维修、旅游等行业领域治理“霸王条款”。开展旅游市场秩序整治，查处非法网络招徕、强迫购物等违法违规行为。规范广播电视领域订阅、收费等行为，治理电视“套娃”收费、诱导消费。持续开展网络市场监管专项行动，重拳打击网络市场中流量造假、刷单炒信、低俗带货、违法广告等违法行为。持续开展“昆仑”专项行动，依法严厉打击侵犯知识产权和制售伪劣商品犯罪。实施农村消费市场净化行动。
【财华社讯】1月2日，国家医保局发布，2024年4月，国家医保局在全国范围开展药品追溯码采集应用试点工作。2024年11月初，针对某药品追溯码重复报销情况在局官方网站和微信公众号上对46家定点医药机构进行了公开问询，迈出了应用追溯码开展医保基金监管的第一步。2024年11月13日，12月6日，连续举办两场加强药品追溯码医保监管应用恳谈活动，邀请百余家医药企业参加，下发药品追溯码重复结算疑点数据，指导开展自查自纠，并进行法律法规和政策解读。同时，全国各地也组织开展了恳谈活动，对定点医药机构进行广泛的宣传、动员和教育。国家医保局再次强调：2025年1月1日起，将全面推进“码上”严监管。随着药品追溯码的全量采集应用，医保基金监管进入了新时期、新阶段。大数据时代，药品回流、串换等违法违规行为已经“无所遁形”。国家医保局将充分发挥药品追溯码数据价值，构建各类大数据模型，拓展监管应用场景，对串换、倒卖医保药品、空刷套刷医保卡、伪造处方等违法违规使用医保基金行为开展精准打击，加大处置力度。
【财华社讯】12月30日，据国家药监局网站发布，国家药监局指导各级药品监督管理部门加强医疗器械网络销售监管，依托国家医疗器械网络销售监测平台，加强医疗器械网络销售监测和违法违规线索处置，严厉打击违法违规行为。各级药品监管部门积极行动，查处了一批违法违规案件，切实维护人民群众身体健康和用械安全。现通报第八批医疗器械网络销售违法违规案件信息：一、宁波宁康之星大药房有限公司在饿了么平台未经许可经营第三类医疗器械，未建立执行进货查验记录和销售记录制度。二、临朐湘厢日用品有限公司在微信小程序店铺经营第二类医疗器械，未按照要求展示医疗器械注册证且未按要求整改。三、天津顺达大药房有限公司在饿了么平台未经许可经营第三类医疗器械。四、南昌美悦瞳网络科技有限公司网络销售第三类医疗器械，未按照要求展示医疗器械注册证，未建立执行进货查验记录制度。药品监管部门将认真贯彻落实“四个最严”要求，加大监管力度，保持高压态势，严惩重处违法违规行为，保障人民群众用械安全。
【财华社讯】10月28日，市场监管总局近日向主要电商平台发布《“双11”网络集中促销合规提示》。其中指出，严格禁止“二选一”等违法行为，公平有序参与市场竞争。围绕促销工具、折扣展示、优惠发放、结算支付等关键环节，全链条优化促销规则，保障活动规范、透明。严禁不按规定明码标价、价格欺诈等侵害消费者权益行为。完善广告业务登记、审核、档案管理，重点规范医疗美容、明星代言等广告行为，防范、制止违法广告。建立健全直播营销行为管理规范，强化对平台内主播及其经营活动的审核监测，重点把控直播商品的质量，强化对直播选品、直播卖点等环节的审核把关，及时处置直播营销中发生的违法违规行为。健全完善商品质量管控制度和措施，严格商品信息发布审核，进一步加强对平台内经营者商标、专利等注册或授权信息的核查，严格执行问题商品处置规则。认真开展实时巡查，及时下架或删除违法违规产品链接。
10月11日，国务院办公厅日前中国证监会等部门《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》的通知。全面部署8个方面政策措施，一、严格监管期货交易行为。二、严厉打击期货市场违法违规行为。三、加强期货公司全过程监管。四、强化期货市场风险防范。五、提升商品期货市场服务实体经济质效。六、稳慎发展金融期货和衍生品市场。七、稳步推进期货市场对外开放。八、深化期货市场监管协作。
中国证券监督管理委员会与香港证监会近期召开了第十六次定期高层执法合作会议。该会议在云南省昆明市举行，重点研讨加强双方合作的措施。双方深入研究如何进一步加强两地证券执法合作，以更有效地打击跨境证券违法违规行为，保护香港和內地投资者的合法权益，并巩固香港作为国际金融中心的地位。
据证监会22日消息，中国证监会新闻发言人就有关媒体报道答记者问。有记者问：近日，有外媒报道监管部门限制主要机构投资者在开盘、收盘阶段净卖出股票、禁止机构通过股指期货做空A股，请问证监会怎么看？新闻发言人表示，股市有涨有跌是规律，有买有卖是常态。监管部门对于正常的市场交易不干预，依法保障投资者公平自由交易的权利，对于扰乱市场交易秩序等违法违规行为，坚决依法依规予以打击。近日，沪深证券交易所依规对个别机构的异常交易行为采取了监管措施，是履行交易监管职责的举措，不是限制卖出。下一步，我们将指导沪深证券交易所和中国金融期货交易所完善异常交易监管标准，依法依规打击操纵市场、内幕交易等违法行为，切实维护市场正常交易秩序。
2月9日，近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。
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