11月4日，北京证监局发布关于对冠通期货股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定，公司在开展资产管理业务过程中存在未有效控制交易风险、询价管理不到位、部分重大投资决策依据流于形式、部分资管产品同日反向交易缺少决策依据等问题，集中反映出公司未遵守审慎经营原则，未有效执行与私募资产管理业务相关的风险控制制度,未有效防范和控制资管业务风险，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第203号)第三条第二款、第五十九条第二款和第六十四条第二款的规定。(财联社)
9月11日，上海市证券同业公会消息，2024年8月券商及其分支机构、证券从业人员共收到各类罚单47张，共有16家券商及38名相关从业人员受到处罚，涉及公司高管、业务部门负责人、分公司负责人、保荐代表人、质控、内核负责人等，其中，经纪业务函件17张、投行业务函件14张、公司管理方面函件9张、从业人员执业行为函件5张、投资行为监测函件1张以及廉洁从业、人员管理方面的函件1张。据记者统计，截至8月，2024年以来，券商及其分支机构、证券从业人员共收到各类罚单387张，涉及344名相关从业人员被处罚，平均每个月43名相关从业人员被处罚。业务类型来看，经纪业务以108张罚单位居首位，投行业务共收到97张罚单，资管业务收到22张罚单。(财联社)
信达证券（601059）公告称，为顺应行业发展趋势，把握业务机遇，加快资产管理业务发展，公司拟出资人民币3亿元设立全资资产管理子公司，从事证券资产管理业务，从而推动公司资产管理业务更好发展。
11月14日，首程控股（0697.HK）发布官方公告，公司已收到首钢集团的通知，引入北京国有资本运营管理有限公司作为战略股东的投资入股程序已于2022年11月14日顺利完成，双方股权交割如期达成。随着北京国管新战略股东身份的最终落定，首程控股不仅深化了自身的国企改革进程，而且依赖北京国管丰富的资产运营经验，在收获良好的资本市场效应的同时，还有望为主业的协同发展带去增长新动能。
近年来，首程控股（0697.HK）敏感地捕捉到数智化赋能基础设施资产管理的可行性，积极布局和开辟增长“第二曲线”，做出了数智化资产管理的先行探索。公司以“REITs+智能运营中心”为统揽，加速实现资管业务产融结合，向外界传递出公司战略升级的智慧和勇气。
中证协数据显示，截至2021年末，证券行业为客户开立A股资金账户数为2.98亿个，同比增加14.89%，客户交易结算资金期末余额(含信用交易资金)1.90万亿元，较上年末增加14.66%，客户基础不断扩大。2021年末，证券行业资产管理业务规模为10.88万亿元，同比增加3.53%，尤其以主动管理为代表的集合资管规模大幅增长112.52%达到3.28万亿元。全年实现资管业务净收入317.86亿元，同比增长6.10%。2021年证券行业代理销售金融产品净收入206.90亿元，同比增长53.96%，收入占经纪业务收入13.39%，占比提升3.02个百分点。2021年全行业实现投资咨询业务净收入54.57亿元，同比增长13.61%。
据中基协消息，2021年10月，证券期货经营机构当月共备案私募资管产品906只，设立规模497.42亿元；当月备案的集合产品备案办理时间平均为1.53个工作日。截至2021年10月底，证券期货经营机构私募资管业务规模合计16.73万亿元（不含社保基金、企业年金），较上月底增加2472.01亿元，增长1.50%。
8月20日，随着2021年上市公司半年报陆续披露，9家控股参股的公募基金公司上半年经营情况浮出水面。盈利榜单排名暂为：招商基金、诺安基金、万家基金、永赢基金、鑫元基金、东吴基金、浙商基金、东海基金和南华基金。作为头部公募基金公司，今年上半年招商基金资管业务总规模增长2552.17亿元，强势突破万亿元大关，达到12139.78亿元，实现净利润7.84亿元，同比增幅更是高达75%，规模和业绩暂时领先。(财联社)
交银国际发布报告，海通(06837-HK)2020年实现营业收入382.2亿元人民币(下同)，同比增长10%;归母净利润108.8亿元，增长14%。收入增量主要来自经纪、投行、资管业务手续费佣金。业绩基本符合预期，经纪、投行、资管业务均衡发展。报告指，公司投行股票承销规模大增，资管主动管理占比提升。投资银行/资产管理分部的收入占比提升5个/3个百分点，均来自手续费佣金净收入。
【财华社讯】中国人民保险集团(01339-HK)截至2020年12月31日止年度之全年业绩公告，全年度盈利200.36亿元(人民币.下同)，按年下跌9.48%，每股盈利45分，建议派发末期息每股12分。总保费收入5636.08亿元，按年上升1.51%。
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