11月4日，北京证监局发布关于对冠通期货股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定，公司在开展资产管理业务过程中存在未有效控制交易风险、询价管理不到位、部分重大投资决策依据流于形式、部分资管产品同日反向交易缺少决策依据等问题，集中反映出公司未遵守审慎经营原则，未有效执行与私募资产管理业务相关的风险控制制度,未有效防范和控制资管业务风险，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第203号)第三条第二款、第五十九条第二款和第六十四条第二款的规定。(财联社)
国新办于10月12日上午10时举行新闻发布会，财政部部长蓝佛安表示，拟一次性增加较大规模债务限额，置换地方政府存量隐性债务，加大力度支持地方化解债务风险。这项即将实施的政策，是近年来出台的支持化债力度最大的一项措施。
9月30日，记者最新获悉，有地方证监局陆续向券商下发加强证券期货业网络和信息系统安全保障工作的通知。其中要求，券商可以结合业务变化情况，加大信息系统压力测试力度，重要信息系统的订单吞吐速率、成交峰值吞吐速率等指标应当在历史峰值的三倍以上，交易时段相关网络带宽应当是近一年使用峰值的两倍以上。要加强对市场交易量的分析研判，保障重要信息系统具有充足的性能容量，防范业务高峰期对信息系统安全运行可能造成的冲击。发现信息系统和网络容量不足的，应当及时采取系统升级、扩容等处置措施，确保系统性能容量充分，有效满足业务实际需要。若发生突发网络安全事件，需要立即采取有效措施，妥善做好技术恢复、业务引导、投资者安抚等工作。（财联社)
9月25日，丹化科技公告，公司、李国方、孙朝辉、成国俊、蒋勇飞、丁伟东、周劲松、杨军、谈翔、胡浩方收到江苏证监局出具的《警示函》。经查，自2022年8月起，丹化科技原控股股东丹化集团向丹化科技及其控股子公司提供17笔借款共计3.315亿元，构成关联交易，但公司未及时履行审议程序和信息披露义务。公司未在2022年年度报告和2023年半年度报告中披露该关联交易。江苏证监局决定对公司及相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。公司表示将以此为戒，加强对相关法律法规的学习，提高公司规范运作水平及信息披露质量。(财联社)
9月20日，证监会发布关于提供证监会系统离职人员信息查询比对服务的通知。根据《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》要求，证监会由各证监局协助提供证监会系统离职人员及相关亲属信息查询比对服务。
9月18日，岳阳林纸公告，直接控制人中国纸业于9月14日收到湖南证监局出具的《关于对中国纸业投资有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。中国纸业作为公司的直接控股股东，在公司非公开发行股票购买诚通凯胜资产期间，要求诚通凯胜原股东出具后续增资诚通凯胜的承诺函，之后又协商将增资对象调整为其他公司，但未将上述事项告知公司予以披露。湖南证监局决定对中国纸业采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司表示，将吸取教训，加强对证券法律法规的学习，不断强化合规意识。此次行政监管措施不会影响公司的正常经营管理活动。(财联社)
9月12日，据《科创板日报》讯，AI芯片独角兽上海壁仞科技股份有限公司在上海证监局办理辅导备案登记，拟首次公开发行股票并上市，辅导券商为国泰君安。官网资料显示，壁仞科技致力于开发原创性的通用计算体系，建立高效的软硬件平台，同时在智能计算领域提供一体化的解决方案。(财联社)
8月19日，行动教育公告，公司独立董事张晓荣先生作为上会所首席合伙人，是罗普特科技集团股份有限公司2021年年报审计执业违法行为直接负责的主管人员，其收到厦门证监局《行政处罚决定书》，被给予警告，并处以60万元的罚款。上述行政处罚事项与公司无关，不会对公司的日常经营活动产生影响。(财联社)
8月9日，龙源技术公告，公司于2024年8月9日收到山东证监局出具的《关于对烟台龙源电力技术股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。公司因未按规定在2023年会计年度结束之日起一个月内披露业绩预告，相关信息披露不及时，违反了《上市公司信息披露管理办法》相关规定。山东证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。(财联社)
7月11日，据财联社讯，记者获悉，近日，上交所联合上海证监局开展并购重组调研，上海辖区的6家上市公司代表在座谈会上发言。与会人员建议，科学统筹促发展与强监管、防风险的关系，多措并举活跃并购重组市场。一是进一步提高对重组估值的包容性，支持交易双方在市场化协商的基础上合理确定交易作价，完善估值相关信息披露。二是支持科创板上市公司并购具有协同效应的优质标的，推动科技企业发展壮大，增强上市公司“硬科技”属性。三是加强政策宣贯并推动典型案例落地，支持上市公司之间的吸收合并，采用定向可转债等多样化支付工具和股份对价分期支付方式，结合市场需求进行推广或引导，形成典型案例。此外，调研各方还就税务、外商投资等领域政策规则对跨境并购等重组业务的影响及完善建议进行了交流。据记者了解，下一步，上交所还将在北京、安徽等地持续开展并购重组调研。
1998-2024深圳市财华智库信息技术有限公司 版权所有
经营许可证编号:粤B2-20190408
粤ICP备12006556号
财华财经APP下载
