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自律调查

自律调查

【早报】楼市重磅!上海、深圳传来大消息;江苏四家农商行被启动自律调查

中国央行数据显示,7月末黄金储备报7280万盎司(约2264.33吨),与上个月持平,连续第三个月暂停增持黄金。7月外汇储备为32563.7亿美元,前值为32223.6亿美元。

2024-08-08 08:19

交易商协会对渤海证券、国海证券等7家金融机构启动自律调查

5月31日,交易商协会在债务融资工具违规“自融”的调查中发现,北方国际信托股份有限公司、中海外钜融资产管理集团有限公司、长城国瑞证券有限公司、渤海证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国融证券股份有限公司、国海证券股份有限公司在相关债务融资工具的发行和交易环节涉嫌存在违规行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》,交易商协会对7家机构启动自律调查。(财联社)

2023-05-31 16:29

海通证券(06837-HK)收到交易商协会对公司及相关子公司予以警 告 已深入整改

【财华社讯】海通证券(06837-HK)公布,公司及相关子公司分別于近日收到了中国银行间市场交易商协会出具的《银行间债券市场自律处分决定书》。根据交易商协会对公司及相关子公司开展的自律调查,公司及相关子公司存在违反银行间市场相关自律管理规则的行为,交易商协会对公司及相关子公司予以警告,并责令公司及相关子公司针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

永煤控股违法违规线索已移送证监会

交易商协会对永城煤电控股集团有限公司的自律调查已基本完成。根据人民银行、证监会、发展改革委《关于进一步加强债券市场执法工作的意见》(银发〔2018〕296号)相关要求,交易商协会已将自律调查发现的永煤控股涉嫌违法违规线索通过有关部门移送证券监督管理部门。下一步,交易商协会将按程序推进对永煤控股的自律处分。同时,交易商协会在调查中发现永煤控股母公司河南能源化工集团有限公司也涉嫌存在相关违规行为,已对其启动自律调查。

交易商协会对永煤控股债务融资工具相关中介机构启动自律调查

永煤债违约进一步发酵,继海通证券后,兴业银行、光大银行等主承销商以及中诚信国际、希格玛会计师事务所等中介机构因涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则,遭交易商协会启动自律调查。另外,由于部分债权人不同意“20永煤SCP003”展期方案,高达265亿元的豫能化及永煤债券或将触发交叉违约。

中国交易商协会对永煤债中介机构启动自律调查 涉多间中资银行

【财华社讯】中国交易商协会公告,对作为永煤控股债务融资工具相关中介机构的兴业银行(601166-CN)、中国光大银行(06818-HK)及中原银行(01216-HK)等主承销商、中诚信国际信用评级公司,以及希格玛会计师事务所启动自律调查。

【财华社讯】券商板块杀跌 海通证券(600837-CN)跌近8%

【财华社讯】11月19日,券商板块杀跌,截止发稿,海通证券(600837-CN)跌近8%领跌,中金公司(601995-CN)、国联证券(601456-CN)跌逾5%,兴业证券(601377-CN)涨逾4%,光大证券(601788-CN)跌超3%,国金证券(600109-CN)、浙商证券(601878-CN)、中银证券(601696-CN)等纷纷下挫跌近3%。消息面上,中国银行间市场交易商协会昨日发布公告称,因涉嫌帮助永煤违规发债及市场操纵,协会对海通证券及其相关子公司启动自律调查。

海通证券(600837-CN):公司将积极配合自律调查的相关工作 并及时履行信息披露义务

海通证券(600837-CN)公告,交易商协会将对公司及相关子公司开展自律调查。公司将积极配合自律调查的相关工作,严格执行交易商协会《关于进一步加强债务融资工具发行业务规范有关事项的通知》的有关要求,并及时履行信息披露义务。市场交易商协会公告中提到,近日交易商协会对永城煤电控股集团有限公司开展了自律调查。根据调查获取的线索并结合相关市场交易信息,发现海通证券股份有限公司及其相关子公司涉嫌为发行人违规发行债券提供帮助,以及涉嫌操纵市场等违规行为,涉及银行间债券市场非金融企业债务融资工具和交易所市场公司债券。

海通証券(06837-HK):将积极配合永煤发债事件自律调查

【财华社讯】中国交易商协会傍晚发出公告,表示发现海通証券及相关子公司涉嫌为永城煤电控股违规发行债券提供帮助,以及涉嫌操纵市场等违规行为,将对海通証券及相关子公司开展自律调查。

中国银行间市场交易商协会对永煤控股等相关机构启动自律调查

11月12日,中国银行间市场交易商协会公告称,近日,交易商协会关注到永城煤电控股集团有限公司继2020年10月20日发行“20永煤MTN006”后迅速发生实质性违约。依据《银行间债券市场自律处分规则》,协会将对发行人及相关中介机构在业务开展过程中是否有效揭示风险并充分披露、是否严格履行相关职责启动自律调查。在调查过程中,若发现相关机构违反自律规则的,交易商协会将予以严格自律处分;如相关机构存在涉嫌欺诈发行、虚假信息披露等违法行为的,交易商协会将移交相关部门进一步处理。

2020-11-12 12:51

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