4月19日，深圳证监局对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，国信证券合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例；三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。
2月5日，证监会新闻发言人就股票质押有关情况答记者问。2018年以来，证监会会同有关部门持续推进股票质押风险化解，沪深两市股票质押整体风险明显下降。截至2月2日，两市股票质押市值占总市值的比重由2018年高峰时的10.51%降为3.38%，质押融资余额由2.69万亿元降为1.59万亿元，上市公司第一大股东质押比例超过80%的数量由702家降为227家。就今年以来的情况看，质押规模较去年年末还有所下降。今年年初至2月2日，沪深两市共披露大股东补充质押公告106单，较去年同期确有一定增加。但是，补充质押是质押履约保障比例低于预警线（而非平仓线）的情况下，银行、券商等金融机构（质权人）为保障融资安全与股东（出质人）之间约定的保护性措施，不会导致强制平仓。同时，我们引导券商等机构增加平仓线弹性，促进市场平稳运行。从沪深两市数据看，今年以来股票质押违约强平金额合计为2740.32万元，占市场日成交额的比重很小。
广东鸿图（002101）公告称，公司于11月22日接到股东肇庆市高要区国有资产经营有限公司以及肇庆市高晟城市投资发展集团有限公司函告，获悉高要国资以及高晟城投将其所持本公司的部分股份办理了股票质押手续。其中，高要国资质押2100万股，占公司总股本比例3.17%；高晟城投质押1500万股，占公司总股本比例2.27%。
鑫铂股份（003038）公告称，公司于近日接到公司控股股东、实际控制人唐开健关于其部分股份办理了股票质押式回购交易的通知，本次质押股数为350万股，占公司总股本比例2.38%。
广和通（300638）公告称，公司于近日收到公司控股股东、实际控制人张天瑜办理股票质押式回购业务的通知，张天瑜本次质押股数为310万股，占公司总股本比例0.40%。本次质押不会导致公司实际控制权发生变更。截至公告披露日，张天瑜所质押的股份不存在平仓风险，亦不会对公司生产经营和公司治理产生不利影响。
汉宇集团（300403）公告称，近日接到公司控股股东石华山的通知，获悉其所持有公司的部分股份办理了股票质押式回购交易延期购回业务，本次质押延期购回数量合计1740万股，占公司总股本比例2.89%。
智云股份（300097）公告称，为满足全资子公司深圳市鑫三力自动化设备有限公司日常经营和业务发展的资金需求，公司拟为深圳鑫三力申请人民币2000万元贷款提供连带责任保证担保。深圳鑫三力核心员工李小根为该贷款提供股票质押担保，公司持股5%以上股东、董事长、总经理师利全为该贷款提供连带责任保证担保。
西菱动力（300733）公告称，公司近日获悉实际控制人喻英莲部分股票质押式购回交易购回并解除质押，本次解除质押股数为310万股，占公司总股本比例1.63%。
良信股份（002706）公告称，公司于近日收到公司实际控制人之中陈平将其持有的本公司部分股份解除股票质押的通知，陈平本次解除质押股数为150万股，占其所持股份比例2.85%。
震裕科技（300953）公告称，公司于近日接到控股股东蒋震林及其一致行动人宁波震裕新能源有限公司的通知， 获悉蒋震林及其一致行动人震裕新能源将其所持有公司的合计831.12万股股份办理了股票质押业务，相关质押登记手续已办理完毕，本次质押股数占公司总股本比例8.08%。
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