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禁入规定

禁入规定

修订后的《证券市场禁入规定》7月19日起实施

证监会新闻发言人表示,证监会发布修订后的《证券市场禁入规定》发布,将于7月19日开始实施。主要内容包括了进一步明确市场禁入类型,明确交易类禁入的使用规则,禁规定禁止直接或间接在证券交易场所二级市场交易上市或者挂牌的全部证券(含证券投资基金)的活动,适用于违反规定影响证券交易秩序或者交易公平、情节严重的违法行为,禁止交易的持续时间不超过5年,对七类情形作出了除外规定,明确市场禁入的范围和情形,将信息披露严重违法的列入终身禁入情形。

《证券市场禁入规定》修订后发布 7月19日起实施

6月18日,在中国证监会例行新闻发布会上,新闻发言人表示,修订后的《证券市场禁入规定》发布,将于7月19日开始实施。

证监会印发2021年度立法工作计划

2021年,证监会拟制定、修改的规章类立法项目合计27件,其中,列入“力争年内出台的重点项目”18件,列入“需要抓紧研究、择机出台的项目”9件。其中包括:制定《欺诈发行上市股票责令回购实施办法(试行)》《证券期货行政执法当事人承诺程序规定》;修改《上市公司信息披露管理办法》《上市公司股权激励管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《证券市场资信评级业务管理暂行办法》。“需要抓紧研究、择机出台的项目”2件,包括:制定《证券市场程序化交易管理暂行办法》;修改《证券市场禁入规定》。

2021-03-08 08:58

证券市场禁入规定公开征求意见 进一步明确市场禁入类型

1月15日,证监会就证券市场禁入规定公开征求意见,进一步明确市场禁入类型,征求意见稿将市场禁入分为“不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”以及交易类禁入两类。交易类禁入作为新增的一类市场禁入,并无执法实践经验,为此,在充分借鉴目前各证券交易场所“限制交易”自律管理经验和境外市场类似措施基础上,征求意见稿作出了兼顾操作性和灵活性的制度安排。进一步明确市场禁入对象和适用情形。市场禁入对象方面,将近年来执法实践中已实际被采取市场禁入的自然人投资者和机构投资者的交易决策人、各中介机构一般工作人员、私募基金从业人员等人员明确纳入禁入对象。

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