汇金科技(300561.SZ)公告称，公司及相关人员近日收到广东证监局出具的警示函。
【财华社讯】1月3日，据广东证监局网站发布，近期，经监测发现香港某某知识产权交易中心在多个省市宣称，中小企业可将其商标等知识产权资产证券化后在香港“上市”，并收取高额的“上市”费用；同时，通过交易软件为境内投资者搭建交易平台，向社会公众推介所谓的“知识产权份额”，目前已有部分投资者反映其权益受损。据了解，香港某某知识产权交易中心或“上市”企业未经香港和内地金融监管部门批准或许可。根据现行法律法规，上述以境外“上市”为噱头宣传推介、诱导社会公众购买“知识产权份额”的行为不受法律保护，涉嫌非法金融活动，企业和投资者可能面临较大风险。在此，提醒广大人民群众自觉远离非法金融活动，谨防上当受骗；广大企业应守法经营、合规展业，以免受到相应处罚。如发现有关违法犯罪线索，请及时向当地的金融监管、市场监管、公安等部门举报，共同抵制非法金融活动。
6月18日，广东证监局发布关于对广州金控期货有限公司采取出具警示函监管措施的决定。经查，公司未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，未健全并有效执行自有资金投资运作制度和流程，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条和五十六条的规定。决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应高度重视，采取切实有效措施，加强对子公司和自有资金投资管理，并于收到本决定书后30日内提交书面报告。
近日，广东证监局组织召开辖区证券公司风险管理座谈会，会上强调，辖区各证券公司要对标对表一流投资银行建设要求，持续提升公司风险管理水平。一是要持续优化风险文化管理理念，加强稳健的风险文化建设，落实全面风险与全员合规管理要求，主动适应“严监严管”要求。二是要持续完善全面风险管理体系，构建全覆盖、穿透式的全面风控体系，设计组织架构健全、职责边界清晰的风险治理架构，实现公司全业务链条一体化风控。三是要持续加强风险管理能力建设，加大信息系统建设力度，不断丰富风险管理手段，对风险进行及时准确的识别、计量、监控与报告，同时实现同一业务、同一客户相关风险信息的集中管理。
2022年1月10日，天际股份（002759.SZ）因在信息披露、财务核算、内幕信息管理方面涉嫌违规，而收到广东证监局出具的警示函。
2021年锂电板块一直比较热，监管层的审查、监管自然也比过往严格许多，就在江特电机翻车后，天际股份被“盯上”，成为2022年首例遭遇现场审查、并被出具警示函的锂电概念股。2022年1月10日晚间，天际股份发布公告称，因信息披露、财务核算、内幕信息管理方面存在问题，公司相关责任人收到广东证监局出具的警示函。
上证报讯，广东证监局日前公布一则行政监管措施决定书，指出赵淦鸿在担任东莞证券虎门分公司负责人期间，违规组织员工销售非东莞证券代销的私募证券投资基金。据此，广东证监局认定赵淦鸿为不适当人选，限制其两年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。今年4月，东莞证券虎门分公司即因此事被广东证监局采取出具警示函的行政监管措施。
据中证报消息，针对近期市场反映场外配资有所抬头的情况，广东证监局密切关注，加强防范。3月7日，广东证监局召集辖区相关证券营业部负责人座谈，了解证券经营机构所掌握的场外配资的模式、对象、趋势等情况，并对证券经营机构防范场外配资风险提出明确要求。一是禁止与各类配资机构合作开展业务。二是加强异常交易监控和技术系统安全防护。三是深入开展投资者宣传教育等正面宣导工作。
2019年3月1日上午，上海证券交易所南方中心正式揭牌落户广州。广东省人民政府副省长欧阳卫民、上海证券交易所总经理蒋锋、广州市人民政府副市长黎明、广东省地方金融监管局局长何晓军、广东证监局局长邱勇、广州市地方金融监管局局长邱亿通共同为上交所南方中心揭牌。
【财华社讯】雷士照明(02222-HK)公布，最近获悉中国证监会广东证监局对德豪润达(002005-CN)、王冬雷及李华亭采取出具警示函的行政监管措施。王冬雷现担任公司执行董事并兼任德豪润达董事长。李华亭为公司前任非执行董事(于2019年2月28日辞任)，并曾任德豪润达总经理。
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