11月4日，北京证监局发布关于对冠通期货股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定，公司在开展资产管理业务过程中存在未有效控制交易风险、询价管理不到位、部分重大投资决策依据流于形式、部分资管产品同日反向交易缺少决策依据等问题，集中反映出公司未遵守审慎经营原则，未有效执行与私募资产管理业务相关的风险控制制度,未有效防范和控制资管业务风险，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第203号)第三条第二款、第五十九条第二款和第六十四条第二款的规定。(财联社)
6月28日，据财联社讯，北京证监局6月27日发布了实施《北京辖区证券类私募基金管理人主体监管试点工作方案(试行)》的通报，私募试点选取了20家证券类私募基金管理人作为首批试点机构，覆盖了淡水泉等股票多头、九坤等量化和乐瑞等债券不同类型的、规模较大且涉及投资者较多的头部证券类私募机构。监管表示，试点工作是落实风险防范化解“四早”要求，自主探索开展，试点机构名单仅限于北京局日常监管使用。在指定试点名单之前充分征求了试点机构的认可，未来还将根据《方案》运行情况，推进试点机构名单调整和试点内容优化、完善。在业内看来，试点机构名单由证监局管理，一定程度上带有官方“白名单”意义，未来不排除上海、深圳等地跟进。有试点私募人士接受记者采访时表示，按监管要求，私募机构在内控、合规方面都将更加提升，会起到督促作用，利于双方更好沟通了解。
5月13日，东方中科公告，股东万里锦程创业投资有限公司、刘达、杭州明颉企业管理有限公司等于2024年5月13日收到中国证券监督管理委员会北京监管局出具的行政监管措施决定书。(财联社)
4月30日，中国证监会北京监管局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取责令增加合规检查次数行政监管措施的决定，经查，公司存在自营和投顾账户间发生交易，利益冲突管理不到位，开展场外期权业务不审慎，对子公司业务和投资行为管理不到位，公司治理不规范的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善，违反了相关规定。决定对公司采取如下监督管理措施：责令公司就上述问题认真整改，并自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，报送合规检查报告。(财联社)
1月10日， 引力传媒公告，公司收到北京证监局警示函，经查，公司在AIGC、ChatGPT等相关技术产品处于当前市场高度关注的热点时期，将签署战略合作协议的事项，通过非法定渠道先行对外发布，且未充分揭示风险，相关信息披露不完整、不公平。(财联社)
8月27日，ST北文公告，收到北京证监局《行政处罚及市场禁入事先告知书》。北京证监局拟对北京文化给予警告，并处60万元罚款；对娄晓曦、宋歌、张云龙给予警告，并处30万元罚款；对陈颖给予警告，并处以20万元罚款；对贾园波给予警告，并处10万元罚款；对陶蓉、丁江勇、杜扬、陈晨、张雅萍、邓勇、邸晓峰、褚建国、李华宾、刘伟、张润波、金波给予警告，并处3万元罚款。对娄晓曦采取3年证券市场禁入措施。(财联社)
【财华社讯】北京汽车(01958.HK)公布，公司注意到若干有关公司可能首次公开发行A股股票之媒体推测以及公司股份近期之价格及成交量有所上升的有关报导。公司猜测有关报导来自于中信建投证券股份有限公司于2021年6月向北京证监局报送对公司的第二十三期辅导工作报告。递交辅导工作报告仅为提供公司在将来A股上市的选择但不代表公司目前有计划A股上市。
4月21日，中国证监会北京监管局通报第七批《北京辖区不具备经营证券期货业务资质机构名单》，该名单共18个企业或平台名称，含微博“天津股侠”、微博“小红帽爱股票”、微博“王金生”、股海明灯网站等，上述微博“大V”拥有数百万粉丝。北京证监局表示，近期，发现上述场外配资或投资平台、财经自媒体存在极高风险，其运营主体不属我局监管对象，请广大投资者提高警惕，远离非法证券期货活动，避免财产损失。
2月3日，北京证监局网站显示，微店集团已与东兴证券签署上市辅导协议，公司拟通过首次公开发行人民币普通股(A股)或存托凭证方式在科创板上市。微店集团成立于2011年5月19日，办公地点主要位于北京、杭州两地。现有员工近1000人，大都来自于BAT及一线互联网知名公司。微店称，平台至今已吸引8000万商家入驻，业务遍布全球211国家，平台商品数高达15亿，与京东持平。APP下载量1.7亿次，平均日活百万量级以上。据悉，微店先后获得雷军、成为资本、经纬中国、华平投资、H Capital、DST Global、Vy Capital、老虎环球基金、腾讯等多家知名机构及个人的投资。
【财华社讯】大和发布报告升中信建投(06066-HK)目标价至15.5港元，升中信证券(06030-HK)目标价至27港元。近日据北京证监局备案公告，旷视科技正在接受中信证券上市辅导，拟以公开发行中国存托凭证(CDR)的方式在科创板上市。
1998-2024深圳市财华智库信息技术有限公司 版权所有
经营许可证编号:粤B2-20190408
粤ICP备12006556号
财华财经APP下载
