上海证券交易所向招商証券发出监管警示函，表示查明招商証券在华晨汽车集团一笔债券受托管理过程中，未能及时履行受托管理人资讯披露职责，未能有效履行受托管理人信用风险管理职责，决定对招商証券发出书面警示。
据央视讯，上交所市场监察一部副总经理张虹表示，异常交易监管工作主要从四方面开展：一、严格按照《科创板监控细则》标准;二、实施递进式监管。首次发生异常交易，采取书面警示措施;再次发生异常交易，列为重点监控账户;第三次发生异常交易，暂停账户盘中交易;三、突出监管重点。为提升监管措施的针对性和有效性，对于多次发生异常交易、涉嫌市场操纵的异常交易等情形，上交所将作为监管重点，从严采取监管措施;四、上报违法违规线索。
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