据香港证监会7日消息，香港市场失当行为审裁处裁定，中国森林控股有限公司前主席李国昌及前行政总裁李寒春在中国森林的首次公开招股章程及其截至2009年12月31日止年度的全年业绩公告及年报內，披露虚假或具误导性的资料，诱使他人就该公司股份进行交易。
香港证监会3月14日同时刊发了四家投行被处罚的公告，而其中被罚最严重的是瑞银(UBS AG及UBS Securities Hong Kong Limited)， 除了瑞银被罚款3.75亿港元，吊销相关执照一年外，同时还吊销瑞银保荐人主管人员岑天(男)的牌照，为期两年，由2019年3月14日起至2021年3月13日止，原因是他在负责监督中国森林的上市申请的执行工作时，没有履行其作为保荐人主要人员的监
证监会讉责渣打证券并罚款5970万元，由于渣打证券在2009年担任中国森林上市申请其中一名联席保荐人时，未有履行应尽责任。
证监会一日內，公布就当年中国森林及天合化工上市申请时4家投行的保荐人缺失予以谴责，并共罚款7.867亿元。四家投行分別为瑞银、摩根士丹利、美林及渣打证券。 证监会指，瑞银(UBS)在担任三宗上市申请的联席保荐人时没有履行其应尽的责任，三宗上市申请分別为中国森林控股有限公司、天合化工以及另外一间正在调查中的另一间公司，向其罚款3.75亿元，并吊销其就机构融资提供意见的牌照，为期一年。
证监会对渣打证券（香港）有限公司（渣打证券）作出谴责，并处以罚款5,970万元，原因是渣打证券在2009年担任中国森林控股有限公司（中国森林）的上市申请的其中一名联席保荐人时，没有履行其应尽的责任。
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