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李小加:证监会是带枪警察!
发布时间: 2017-07-14 05:50    来源:财华智库网

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证监会及港交所(00388-HK)的上市监管架构改革未有諮询结果,但证监会近期屡出辣招监管问题新股,例如直接否决合宝丰年(08406-HK)上市,

明显加大监管火力。证监会行政总裁欧达礼昨天现身解画,宣称证监不再退居幕后执行上市监管工作,改为主动出击,及早介入违规个案。他说,上市监管架构改革諮询总结时将把採取新监管方式因素考虑在內。

欧达礼昨天在一个午餐会上表示,现在上市公司违规情况日趋严重,让证监会不能轻视所面对的挑战,证监会在监管策略上将由过去的幕后转为走在前线,即採取及早直接介入个案的做法。他解释,因许多执法行动需时,往往难以弥补投资者所蒙受的损失,所以及早介入相当重要。

港交所行政总裁李小加昨天透过电话会议作出回应,与证监会的职能不同,证监会加强执法,不会影响港交所的工作。称港交所及证监会使用不同的「工具箱」执行监管工作,港交所依据的是上市规则,而证监会依据的是证券条例,彼此「工具箱」的作用、功能及力量不一样;港交所的责任是確保市场有序运作,又把港交所比喻为不带枪的交通警察,任务是確保交通有序及安全运行;证监会则是带枪警察,有更强大武器捉拿罪犯。

被问到证监会推行新的监管方式,是否意味港交所的监管工作做得不好,李小加则认为,证监会拥有自己的权力,可以决定何时及如何运用这些权力,但不代表这是判断港交所工作的好坏。「如果他们(证监会)发现我们的工具不好,我们可以改造,把我们(港交所)的工具变得好,但基本上大家的工具箱不一样。」

市场盛传证监会已锁定目標着手调查,但证监会回应记者指,不便透露是否正对个人或相关公司展开调查。也许监管机构正暗暗部署,准备出手,就如港交所行政总裁李小加於本周一所言:「监管应少说多做,不叫的狗不一定不咬人。」



(责任编辑:finet)